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美国证券交易委员会对摩根士丹利罚款360万美元

2018-06-30 13:44:56 分类: 汇市要闻 作者:爱外汇编辑

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摘要:美国证券交易委员会今天下令摩根士丹利支付360万美元的罚款,以解决指控,指控它未能阻止前财富管理机构窃取客户资金。

美国证券交易委员会今天下令摩根士丹利支付360万美元的罚款,以解决指控,指控它未能阻止前财富管理机构窃取客户资金。

作为和解的一部分,银行被命令配合审计师的询问,并建立更好的程序来遵守保护投资者持股的联邦法律。摩根士丹利史密斯巴尼(MSSB)既没有承认也没有否认有不当行为。

美国证券交易委员会表示,Barry Connell在2008年至2016年期间在新泽西州MSSB办事处工作,偷取了来自四个咨询客户账户的账户资金。他被曼哈顿美国检察官办公室指控电汇欺诈和严重身份盗用。

由于控制力度不足,康乃尔从2015年12月至2016年11月进行了110次未经授权的交易,这使得他在一对已婚夫妇及其女儿账户中挪用了约700万美元。

根据美国证券交易委员会的报告,康纳尔据称使用赃款为他的“奢侈生活方式”提供资金,其中包括在拉斯维加斯郊区租房,并支付乡村俱乐部会员资格和私人飞机服务费。

摩根士丹利于2016年11月向康奈尔发起了举报,理由是他为了自己的利益未经授权从客户账户中提款。在某些情况下,他告诉他的雇主,他有客户许可进行电汇,在其他情况下,滥用客户的支票只用于支付账单。

美国证券交易委员会的声明进一步表示:“该命令发现,MSSB没有合理设计政策和程序,以防止其顾问代表滥用或盗用客户账户资金。该命令进一步发现,尽管MSSB的政策规定了对支付请求的某些审查,但这些审查没有合理的设计来检测或防止此类潜在的不当行为。“

温馨提示:以上内容仅为信息传播之需要,不作为投资参考,网贷有风险,投资需谨慎!
文章来源: 爱外汇