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香港证监会2017年收到得投诉激增16%

2018-06-29 20:21:30 分类: 央行观察 作者:爱外汇编辑

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摘要:证券及期货事务监察委员会(证监会)今日公布其2017-2018年度年报。该调查显示,监管机构在香港联合交易所有限公司和香港期货交易所有限公司有关市场失当行为,诈骗和无执照活动方面的投资者投诉数量创历史新高。

证券及期货事务监察委员会(证监会)今日公布其2017-2018年度年报。该调查显示,监管机构在香港联合交易所有限公司和香港期货交易所有限公司有关市场失当行为,诈骗和无执照活动方面的投资者投诉数量创历史新高。

根据该报告,证监会接获186宗有关诈骗及诈骗的投诉,较前一年增加54宗。市场失当行为投诉增加了100多起,达到322起。总体而言,与2016-2017年报告期相比,针对中间商和市场活动的投诉增加了357起。

投诉后,证监会对三十一间持牌法团及个别人士作出纪律处分,结果共罚款四亿八千三百万元。

市场打击

2017年期间,证监会启动了全组织市场监督情报项目,以确定市场行为风险。

因此,年度报告指出:“我们监控不良价格和营业额变动导致8,461份中介机构的交易和账户记录请求。我们还收到并评估了172家中介机构关于可疑股权和衍生品交易的通知。市场监督案件数量同比增长16%。“

汇丰私人银行(Suisse)SA在报告中被强调,因为该银行被罚款4亿美元。罚款是由于监管机构对2008年在全球金融危机爆发前销售结构性产品的系统性重大失败采取纪律行动的结果。然后,证券和期货上诉法庭维持了这一结果。

证监会的年报汇总并提供监管机构年内的重要统计数据。它还强调了正在进行的促进健康和可持续市场发展的举措。

证监会主席唐英年在评论报告时表示:“随着市场变得日益复杂和相互关联,我们必须推动提升香港作为国际金融中心的地位,同时确保投资者的保护。”

“我们仍然直接致力于维护公平和有序的市场,以培养投资者的信心。”

证监会首席执行官阿什利阿尔德还补充说:“我们正在采用我们的前置监管方法,以更早和更有针对性的干预措施解决市场失当行为和其他违规行为。

“这使我们能够领先于市场诚信,安全和质量的威胁,同时也将我们的执法工作集中在对投资者和我们的市场构成最大风险的领域。”

然而,不仅投诉数量增加,而且2017年的执照和注册数量也创历史新高。根据该报告,持牌人和注册人人数增至44,358人,持牌公司数目上升至2,702人。

并不奇怪的结果

毫无疑问,2017年针对诈骗和无执照活动的投诉数量增加并不奇怪。诈骗,克隆公司和未经授权经营的无执照经纪商日益普遍,全球各地的地方监管机构不断向投资者发出警告。

证监会本身已经发出了许多警告,反对这种行动,只有在周一,意大利国家社会调查委员会(CONSOB)才将四家不受监管的经纪人列入黑名单。

温馨提示:以上内容仅为信息传播之需要,不作为投资参考,网贷有风险,投资需谨慎!
文章来源: 爱外汇